南京证券"地下"配资业务调查

2019-07-22 23:01:49 183 期货配资 券商,南京证券,股票,代客理财

南京证券"地下"配资业务调查

屡禁不止 证券经纪人代客理财成风

证券配资业务

指操盘方通过出资方获得资金和个人账户,操盘方作为承担交易风险一方,向出资方交纳风险保证金,以获得出资方提供1~5倍于其自有资金的交易账户;之后,由操盘方独立操作该账户。同时,出资方按合同约定对该账户进行风险监控,以确保其出资安全。

导语

"股市最大的悲哀是——股还在,票却不在了。"短短数月,310万元的股票账户资金,仅剩几十万元,令人咋舌的是,投资者亏损的背后是券商的违规代客理财...... [详细]

南京证券配资业务调查:代客理财致投资人巨亏

近日,上海一位投资者举报信件称,上海辖区部分券商近年来一直存在配资现象,其中南京证券上海南车站路营业部注册经纪人不仅违规进行配资委托理财业务,甚至还担当起配资方,与客户签订协议,亲自操作买卖股票。 [详细]

最新报道

南京证券简介

  南京证券是1990年10月经中国人民银行批准设立的江苏省第一家专业证券机构,全国创新类证券公司。截至2009年12月,注册资本17.71亿元,总资产142.08亿元,净资产35.6亿元,净资本29.85亿元,控股(82.85%)南证期货有限责任公司,发起设立"富安达"基金管理公司。

南京证券董事长张华东简介

军人出身的张华东办事雷厉风行。2005年12月,张华东主导南京证券全面托管西北证券。2007年4月,张华东主导南京证券2000万元控股金龙期货。2011年6月8日,由南京证券发起设立并实际控股的富安达基金公司正式挂牌运营,张华东任董事长。

 

南京证券被曝"地下"配资

 保本协议"迷惑"投资人

南京证券"地下"配资业务调查

    举报人提供的协议书显示,为保证投资人资金的安全,经纪人王某须确保该账户资金不低于一定金额。

 券商回应"整顿"营业部

南京证券"地下"配资业务调查

    中国网财经记者近日致电南京证券办公室,根据记者反映的情况,办公室人员称,一定彻底调查此事。

投资者损失赔偿无门

南京证券"地下"配资业务调查

    南京证券上海南车站路营业部某领导表示:收益是王某个人的,不是南京证券的,责任不属于南京证券。

券商代客理财缘何屡禁不止?

南京证券"地下"配资业务调查

有统计显示,至少有一半以上的明星分析师在从事代客理财工作或理财指导。有的分析师与人一起组建私募基金,并担任研究总监或者投资总监的职务;弱一些的分析师会帮助私人客户代客理财或者提供投资建议。

在不少证券公司中,营业部客户经理和明星分析师或者资产管理部投资经理一起,共同组建了一条完善的代客理财利益链条。

业绩压力

据了解,目前券商经纪业务部门员工的绩效考核标准一般包括一系列指标和各指标所占权重。从另一个角度来说,利益的诱惑也是很朴素的一个原因。经纪人主要的收入是靠佣金提成,但是目前经纪业务市场竞争激烈,交易佣金的厮杀已经进入白热化。 [详细]

监管有难度

业内人士称有不少投资者选择将自己的账户交给信任的证券经纪人打理,在银行里经常可见不少客户将相关账号委托给经纪人打理的。因为难以被发现,目前仍有一些客户账户继续由证券经纪人负责。[详细]

制止乏力

尽管从规模来看,券商理财尚不及基金的1/10,但随着2009年以来的政策放松,券商理财的发展势头异乎寻常迅猛。在主要针对股市的代客理财领域中,渐渐形成公募基金、私募和券商理财三足鼎立的局面。 [详细]

监管政策——偏向委托人

监管层警示投资者勿将账户委托经纪人操作

南京证券"地下"配资业务调查

    尽管我国明令禁止券商经纪人代客理财,监管层也一再警示,但仍有大批的证券从业人员参与代客理财。

铁腕整治券商分析师违规

南京证券"地下"配资业务调查

    郭树清上任后声明:"证监会对内幕交易和证券期货犯罪始终坚持零容忍态度,发现一起查处一起。"

非法从事证券经营活动 将被依法取缔

南京证券"地下"配资业务调查

    证券法规定证券公司不得以任何方式对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺。

券商对策——开除经纪人

证监局代客理财行政罚单 受罚人员离职

南京证券"地下"配资业务调查

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